红星资本局10月26日消息，一则行政处罚决定书将公募基金行业又一起“老鼠仓”案件公之于众。近日，上海证监局发布公告，揭示了90后基金经理杨某嘉在任职期间，利用职务之便获取未公开信息，并明示、暗示他人进行相关交易活动，最终因此被处以50万元的罚款。

　　据调查，杨某嘉在职业生涯中，曾先后担任某基金管理有限公司的股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理及基金经理等职务。在担任基金经理期间，他负责某基金的投资决策及投资指令下达，因此掌握了该基金的持仓、交易明细等敏感未公开信息。

　　与此同时，“陈某东”证券账户（含普通账户与信用账户）自2014年开立以来，资金主要来源于陈某东本人及其亲友，且该账户一直由陈某东本人控制使用。

　　在担任基金经理的期间，杨某嘉利用职务便利获取的未公开信息，向陈某东明示、暗示进行相关交易活动。陈某东则根据这些指示，实际控制“陈某东”证券账户进行交易。在此期间，该证券账户与杨某嘉所管理的基金发生了趋同交易。

　　上海证监局经过深入调查后认为，杨某嘉的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定，构成了违法行为。依据相关法律法规，上海证监局决定对杨某嘉进行责令改正，并处以50万元的罚款。

　　红星资本局在梳理公开信息时发现，此次涉事的杨某嘉与海富通基金前基金经理杨宁嘉的信息高度吻合。对此，红星资本局尝试联系海富通基金进行求证，但截至发稿时，电话未能接通。另据财联社报道，从罚单披露的细节来看，此次被罚主体确实指向海富通基金前基金经理杨宁嘉。

　　公开资料显示，杨宁嘉于2017年5月加入海富通基金，历任股票分析师、高级股票分析师等职务。自2020年12月起，他担任海富通电子信息传媒产业股票基金经理助理，并于2021年9月正式成为该基金的基金经理。此后，他还曾担任海富通新内需混合和海富通数字经济混合的基金经理。

　　然而，在2024年10月14日，杨宁嘉同时卸任了这三只基金的基金经理职务，离任原因标注为“个人原因”。值得注意的是，他管理海富通数字经济混合的时间仅100多天。

　　Wind数据显示，杨宁嘉在管理海富通电子信息传媒产业股票的三年多时间里，任职回报接近-40%；在管理海富通新内需混合的一年多时间里，任职回报为-20.39%。

　　截图自Wind

　　红星资本局还注意到，近年来监管部门对公募基金从业人员的违规行为查处力度不断加大。今年8月，天津证监局就披露了一起基金经理利用未公开信息进行交易的案件，国寿安保基金前基金经理李丹因趋同交易3300余万元，最终被罚款60万元。

　　红星新闻记者 蒋紫雯编辑 余冬梅审核 任志江